對(duì)證券公司高管人員的監(jiān)管
單選題
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，須取得任職資格的人員不包括( )。
(相關(guān)資料圖)
A、監(jiān)事
B、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
C、董事
D、首席財(cái)務(wù)官
【答案】D
【解析】本題考查對(duì)證券公司高管人員的監(jiān)管。在證券公司董事、監(jiān)事、高管人員任職資格方面，《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》做了相關(guān)規(guī)定，以防止高管人員無(wú)資格任職。其中一條就是：證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人;已經(jīng)聘任、選任的，有關(guān)聘任、選任的決議、決定無(wú)效。
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